Sancţiuni ASF: Ce probleme a descoperit instituţia în cadrul companiilor SSIF Prime Transaction și a OTP Asset Management?

Sancţiuni ASF. Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a sancţionat SSIF Prime Transaction S.A. și a OTP Asset Management România S.A.I. S.A., ca urmare a deficiențelor constatate în cadrul controalelor periodice efectuate la cele două societăți.

Sancţiuni ASF. SSIF Prime Transaction

Astfel, în cazul SSIF Prime Transaction S.A, Consiliul A.S.F. a hotărât adoptarea mai multor măsuri, după cum urmează:

• sancționarea cu avertisment a societății pentru deficiențe în legătură cu politica de înregistrare a convorbirilor telefonice și a comunicațiilor electronice, asigurarea de înregistrări pentru ordinele transmise telefonic și informarea adecvată a clienților, anterior prestării unor servicii;
• sancționarea cu avertisment a directorului general/ofițerului de conformitate pentru deficiențe în legătură cu actualizarea cadrului procedural intern și a atribuțiilor angajaților societății la noile cerințe stipulate de Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019;
• impunerea în sarcina societății a unui plan de măsuri de remediere a deficiențelor / mitigare a riscurilor identificate (cu termen de implementare 90 de zile);
• atenționarea societății și a unor persoane din cadrul acesteia pentru unele deficiențe minore constatate.

Sancţiuni ASF. OTP Asset Management România

În ceea ce privește OTP Asset Management România S.A.I. S.A., Consiliul A.S.F. a decis următoarele:

• sancționarea cu avertisment a societății pentru deficiențe în legătură cu desemnarea persoanei care ocupă funcția de ofițer de conformitate;
• sancționarea cu avertisment a ofițerului de conformitate pentru deficiențe în legătură cu actualizarea cadrului procedural intern și a atribuțiilor angajaților societății la noile cerințe stipulate de Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019;
• impunerea în sarcina societății a unui plan de măsuri de remediere a deficiențelor / mitigare a riscurilor identificate (cu termen de implementare 90 de zile);
• atenționarea societății și a unei persoane din cadrul acesteia pentru unele deficiențe minore constatate.

Citeşte şi CSR Index 2020 şi-a anunţat câştigătorii. Care sunt cele mai sustenabile companii?

 

Articolul Sancţiuni ASF: Ce probleme a descoperit instituţia în cadrul companiilor SSIF Prime Transaction și a OTP Asset Management? apare prima dată în Jurnalul de Afaceri.

Articol original